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发布时间: 2024年12月27日 03:42
证券考试是指以证券市场为背景下的职业资格考试，依据《证券投资咨询管理办法》的要求，是金融机构或个人从事证券投资咨询业务的前提条件。证券考试科目包括：
一、证券市场基础知识：
1. 中国证券市场概况：包括中国证券市场体系构成、发展历程、相关法律法规及组织架构；
2. 证券投资基础知识：包括证券投资理论基础、证券投资分析技术、风险管理等；
3. 证券投资市场：包括证券交易所机构、市场运行机制、证券发行流程、投资者保护制度、证券市场的异常波动等；
二、操作管理知识：
1. 证券投资咨询管理：包括投资咨询业务的经营内容、管理要求、财务报表、流程等；
2. 理财产品知识：包括金融产品分类、机构投资产品和投融资管理等；
3. 股权投资：包括企业股权融资的现状、股权投资的基本原理及流程等；
三、专业职业素养：
1. 职业道德：包括职业理念、职业道德标准等；
2. 职业技能：包括投资咨询、投资分析、投资组合管理、交易执行等；
3. 职业素质：指专业技能和道德素质的综合要求，包括对金融产品的熟悉程度、金融市场分析能力、投资顾问服务能力、金融管理能力等。
拓展知识：证券考试通过后，考生可在浙江证券市场登记注册，,取得《证券投资咨询经纪人资格证书》。该证书有效期为五年，五年期满后，考生需要重新参加考试，重新登记注册，才可以继续从事证券投资咨询业务。从事证券投资咨询业务的金融机构应当对其从业人员进行定期培训，以维护投资人的权益。
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