浅谈工程变更与索赔在项目管理中的重要性

变更与索赔是业务性很强、基础工作很细的工作，变更与索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和最终成本。无论是业主还是承包商，作为一名风险管理者，必须做到：①知道任何一种施工方法或风险转移合同条款都不能完全避免施工风险;②了解所采用的合同条款可能产生的风险种类和大小;③考虑好出现风险时进行挽救的有效方法和措施。

1 工程变更的种类

工程变更索赔是承包商遇到的主要风险之一。变更条款非常重要，承包商和分包商经常利用这一条款来增加弥补费用，这也往往引起工程争议。因此，承包商必须充分理解典型变更条款的内容及其范围。

1.1 正规变更 业主颁发了“变更指令”，“指令”在某种程度上修改了合同条款、计划、或规划。“变更指令”必须经业主签署，否则会成为无效“指令”，导致索赔时得不到补偿。

1.2 建设性变更 这种变更或者遵照业主的口头或暗示指令，或者是起因于业主应负责的问题而进行的合同外工程的施工。比较常见的有：①在不完全的或不确切的合同文件之外增加的工程;②起源于合同中没有要求的工程(额外工程)的非正式批准或口头指示。

1.3 主体变更 在最初合同范围以外要求做大量的工作时，就是“主体变更”。作为一个总体规则，主体变更通常由业主发布变更指令来落实。主体变更不是指单一的变更，而是指极大的偏离原项目的一系列变更。多而频繁的变更并不能认为是主体变更。

2 工程变更处理

如果业主发出正规的变更指令，索赔时较易处理，当业主通过口头或暗示方式下达变更指令时，承包商应在规定的时间内发出书面信函要求业主对其口头或暗示指令予以确认。当由于工程变更导致工期延长或费用增加时，应及时提出索赔要求，并在规定的时间内计算工期延长或费用增加的数量，保证承包商在各个环节上符合合同要求。这样，一旦出现合同争议，在进行争议评审或仲裁时，承包商可以处于有利地位，可以得到应得的补偿。而主体变更将赋于承包商取消合同而不受惩罚的权力。

3 索赔的基础

3.1 根据招投标文件，充分了解工程和自身条件，尽可能细致考虑工程将来可能出现的各种因素进行合同条款签订和制定施工方案与施工组织设计。

3.2 认真研究合同，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据。

4 索赔原则

4.1 及时发现与报告，根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔项目(分部分项名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

4.2 索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时建筑业企业负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

4.3 索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分;所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

5 索赔的操作步骤

5.1 索赔资料的收集 额外费用和工期延长索赔是由建设项目中的各种事件引起的，业主、总包商或项目的任何分包商、供货商都可索赔。为了增加索赔成功的机会，索赔者必须有足够的证据，相应的文件，确定额外的费用和工期的数量和原因。因此，合同各方必须以事件和文件为依据，辨别、记录可能发生或已经发生的事件对工期施工费用的影响。很多事件能够引起工期和费用的增加，其中有些是可索赔的，但必须证明事件的存在及引起事件的原因。成功的索赔者必须以事件和文件为依据、记录可能发生和已经发生的影响工期费用的事件，并以记录为依据来跟踪索赔的影响费用。为了了解并记录索赔事件(包括给业主的通知)，有经验的承包商往往跟踪索赔事件的履行时间和费用，承包商通过及时通知和处理的文件来保护他索赔的权利。

5.2 按索赔程序进行索赔 合同中规定了提出索赔的程序及时间要求，承包商一定要及时地提交有关报告，如果承包商没有按合同要求及时出示书面索赔通知，可能会导致失败。因此，承包商必须意识到及时准确的通知和合理的文件证明对索赔成功的重要性。它可能成功地阻止业主拒绝索赔，最终解决索赔问题。

6 争议解决机构的建立

出现争议并不可怕，只要能妥善地进行处理，合同双方仍可愉快地合作。防止争议的技巧包括合作和激励两方面。最好的解决方式是在争议还不重要或还不大的时候就及时、公平、低廉地解决它。一些常用的争议解决方法有：①监理工程师调解：一旦出现争议，由监理工程师根据实际情况进行凋解。

②组建争议评审委员会：该委员会对出现的争议进行评审，提出解决办法。

③仲裁：对通过调解仍不能解决的争议，由仲裁机构进行最终仲裁处理。

成功的工程变更和索赔管理从工程开工之前就已经开始了，并且直到最后一个合同结束为止，它对缩短工期和降低最终工程成本是非常有益的。

7 索赔的管理

7.1 由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，建筑业企业应建立、健全工程索赔台账或档案。

7.2 索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。

7.3 对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台账，作为工程竣工资料的组成部分。

8 避免索赔存在的误区

8.1 当索赔事件发生时，有些建筑业企业由于受我国传统工程管理模式的影响，考虑与业主、监理方面的关系，而没有把索赔认真对待。

8.2 项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，没有深刻认识索赔工作管理程序，对可提可不提的索赔事项往往无法把握。

8.3 主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工企业往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目没有充分理由。

8.4 只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和时间准确性，没有及时作最终索赔报告。

8.5 很多项目管理成员认为只有建筑业企业向业主索赔，没有考虑对方的索赔和反索赔。

综上所述，工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中我们要充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工企业签订的合同协议和各项往来性文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事，工程索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是建筑业企业赢取利润的重要手段，这样把索赔工作处理好，才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。

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浅谈工程项目有哪些管理经验(2)

浅谈工程项目有哪些管理经验

1.进度控制施工项目进度控制的总目标是在保证施工质量和不增加施工实际成本的条件下，在既定的工期内，编制出最优的施工进度计划。在执行该计划的施工中，经常检查施工实际进度情况，并将其与计划进度相比较，若出现偏差，便分析产生的原因和对工期的影响程度，采取措施利用工期优化的方法对原计划进行调整，不断地采用这种动态循环的控制方法，直至工程竣工验收。

1.2施工进度计划的执行在施工进度计划实施的过程中进行下列工作：当发现进度计划执行受到干扰时，采取调度措施，并跟踪记载每个施工过程的开始日期、完成日期;记录每日完成数量、施工现场发生的情况、干扰因素的排除情况;执行施工合同中对进度、开工及延期开工、暂停施工、工期延误、工程竣工的承诺;跟踪形象进度对工程量、总产值、耗用的人工、材料和机械台班等的数量进行统计与分析，编制统计报表。1.3施工进度计划的检查施工进度计划检查下列内容：实际完成和累计完成工程量;实际参加施工的人力、机械数量及生产效率;窝工人数、窝工机械台班数及其原因分析;进度偏差情况;进度管理情况;影响进度的特殊原因及分析。实施检查后，提供施工进度报告。包括：进度执行情况的综合描述、实际施工进度图、进度偏差的状况和导致偏差的原因分析、解决问题的`措施、计划调整意见。

1.4施工进度计划的调整施工进度计划的调整必须依据施工进度计划检查结果进行。施工进度计划调整包括：施工内容、起止时间、持续时间、工作关系、资源供应等。

2.成本控制成本控制是项目管理中的一项非常实质性的工作。

要获取最大的利润，就必须不断地加强成本控制管理。项目成本管理是在保证满足工程质量、工期等合同要求的前提下，对项目实施过程中所发生的费用，通过计划、组织、控制和协调等活动实现预定的成本目标，并尽可能地降低成本费用的一种科学的管理活动，它主要通过技术、经济和管理活动达到预定目标，实现盈利的目的。成本控制从以下两方面入手。

2.1人工费控制管理主要是改善劳动组织，减少窝工浪费，实行合理的奖惩制度，提高劳动效率。2.2材料费控制管理主要是改进材料的采购、运输、收发、保管等方面的工作，减少各个环节的损耗，节约采购费用;合理堆置现场材料，避免和减少二次搬运;严格材料进场验收和限额领料制度;制订并贯彻节约材料的技术措施，合理使用材料，综合利用一切资源。2.3机械费控制管理主要是科学、合理地选用机械设备型号和使用数量，充分发挥机械的效能;加强设备的维护与保养，降低大修、经常性修理等各项费用的开支，提高设备的利用率和完好率，从而加快施工进度、增加产量、降低机械使用费。

2.4加强工程施工过程中的变更与索赔工程变更和索赔管理是施工过程合同管理的重要内容，通过索赔来维护企业权益，提高项目的收入。工程变更常伴随着合同价格的调整，是合同双方利益的焦点，因此，合理确定并及时处理好工程变更，有利于对工程造价的控制并且可以减少不必要的纠纷，保证合同的顺利实施。在工程合同实施中必须认真对待工程索赔。要全面详细的分析合同条件，充分抓住合同中的漏洞。

捕捉一切机会及时地进行索赔。

3.质量控制“质量是企业的生命”，产品质量的好坏决定着企业在市场中的位置，认真严格地按照施工规范和操作规程组织施工，加强检验和监督，及时发现并纠正施工过程中的错误，防止因返工和修补造成的工料浪费和损失。针对施工项目质量问题具有复杂性、严重性、多发性的特点重点从以下几方面进行控制。3.1 培训、优选项目管理施工人员参加工程项目施工的管理技术人员、操作人员是形成工程质量的主要因素。

因此，要控制施工质量，就要培训、优选项目管理施工人员，提高他们的素质，保证做到特岗人员的持证上岗，加强现场技术人员的培训工作。3.2 严格控制原材料的质量用于建筑工程的原材料必须符合设计要求和产品质量标准。要把住原材料的采购、运输、检测和保管关。3.3实施全面质量管理，提高质量控制水平。

在施工过程中，要严把工程质量关，选择经验丰富并有资质的人员担任质检负责人，将经验丰富、责任心强的人员填充到质检队伍中。将各级质量自检人员定点、定岗、定责，制订一套切合实际的培训计划，保证在岗的有能力做好自己的本职工作。施工中把施工工序的质量自检和管理工作真正贯彻到整个过程中，施工过程中制定监督检查计划，按照计划做好监督检查工作，检查中做好检查记录，检查完做好总结，指出存在的问题和不足，并定期对整改情况进行跟踪验证。

采取防范措施，消除质量通病，做到工程一次成型，一次合格，杜绝返工现象的发生。施工单位，将项目管理的“三大控制”运用到施工的全过程，定能建设出工期短、质量高、成本低的安全文明的精品工程。

如何看待工程变更和费用索赔对施工阶段投资控制的影响

一.施工阶段影响工程造价的因素 施工阶段影响工程造价的因素主要有地质条件、物价、工程量以及天气气候。物价的变化不是以人的意志为转移的，是人力所不能控制的，气候的变化一般情况下也是可以有规律的，唯有工程量的变化大多来源于工程变更。

二.施工阶段的工程造价管理的关键 施工单位工程造价管理的目标就是利用科学管理的方法，合理确定造价和有利控制，以提高施工企业的经营效果，因此在施工阶段的工程造价管理实施中要注意以下几点。

（一）合同管理 施工合同是工程建设的主要合同，它明确了企业在工程承包中的权利和义务，将工程招投标、工程款的拨付方式、索赔方式、材料的购置、竣工结算方式等以法律的形式确定下来，是企业组织施工、进行项目经验的法律依据。由于建设工程具有投资大、工期长、涉及原材料种类多、过程工序复杂、质量要求严格和受地理环境影响大的特点，在施工过程中经常要与设计单位、政府主管部门等取得联系，所有这些都决定了施工合同涉及的内容多而复杂。因此，要有效控制工程造价，提高企业的利润，首先要从施工合同管理入手，加强对施工合同的管理。

1.加强合同管理应树立合同意识，不管是单位的决策者、执行层，还是合同管理人员都应重视合同管理，认真学习国家的法律、法规，掌握业务知识，在制定施工合同时应认真把关；

2.加强企业内部的合同管理，结合企业的实际情况，制定合同的管理办法，明确相关人员的责、权、利，制定出既保护企业自身利益又满足业主要求和投标承诺的施工合同条款；

3.实行合同会签制度，合同签订后，认真进行交底，施工人员特别是现场施工管理人员应认真学习合同，明确合同规定的施工范围及甲乙双方的责任、权利和义务等。

（二）优化施工方案并组织实施 施工前，要结合施工图纸及施工现场实际情况、自身的机械设备、施工经验、管理水平和技术规范验收标准，编制一套切实、经济、可行的施工方案。施工方案因指导施工准备乃至施工全过程的技术经济文件的不同而不同，一份好的施工方案能指导项目部合理利用人力、物力、财力，以最低投入满足合同要求。

因此，施工方案是过程实施的行动纲领。由于中标价格较低或设计概算先天不足等原因，这就要求施工企业必须合理组织施工，节约成本，力求在管理中出效益。

（三）现场管理

1.工程变更 由于工程建设的周期长、涉及的经济关系和法律关系复杂、受自然条件和客观因素的影响大，导致项目的实际情况与项目招标投标时的情况相比会发生一些变化，所以应重点加强设计变更的管理。

在施工过程中，如果发生设计变更，将对施工进度产生很大的影响。因此，应尽量减少设计变更，如果必须对设计进行变更，应尽量提前，变更发生得越早损失越小，反之就越大，尤其对影响过程造价的重大设计变更，更要用先算账后变更的方法解决，使工程造价得到有效控制。否则，现场施工技术人员只顾施工，对于施工中的工程项目或工程量增减未能与业主及时办理变更委托手续或手续模糊等，都给结算带来很多麻烦。

2.材料费用的控制 加强材料、设备的采购供应，控制材料价格。

材料费用是构成工程造价的主要因素。据测算，一般建筑工程中材料费用占60%~70%左右，且呈上升趋势。由此可见，选用材料是否经济合理，对降低造价起着十分关键的作用。在施工前，对工程所需材料不仅要进行货源的调查研究，广泛收集供货信息，尽量寻找货和价的最佳结合点，而且还要根据施工方案及有关技术实际需要的材料、设备总量，编制好需求计划。

在施工中做好旬、月计划，要充分考虑资金的合理运转和现场场地实际情况以及工程进度需要，合理安排施工所需机械的进退场，特别要注意材料的保管，以免出现如水泥在保管中因违规堆放出现受潮及底层结块、钢筋未垫好而出现锈蚀导致不能试验等现象，避免不必要的浪费，制定合理的材料采购、保管制度，监理材料价格信息中心和材料价格监管机制，提高采购人员的自身素质和业务水平，保证货比三家，质优价廉地购买材料，减少工程成本，提高企业利润。

3.做好现场的签证工作 在工程项目实施过程中，由于施工过程的复杂和设计深度、质量等方面原因，经常会出现工程量、地质、进度的变化，工程承发包双方在执行合同中需要修改变动的部分，须经双方同意，并采用书面形式予以记录。合同、预算中未包括的工程项目和费用，须及时办理现场签证，以免事后补签而造成结算困难。

（四）在施工阶段要加强索赔意识 按索赔目的可分为工期索赔和费用索赔，其中费用索赔是重点。

工期索赔只是要求业主合理延长工期推迟竣工日期，这只能使施工单位工期得到补偿，但是由此造成的费用损失只能通过费用索赔来实现。施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中施工单位要充分理解施工图纸、技术规范、签订的合同、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。施工索赔是项目管理的重要内容，是施工单位赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。

（五）竣工结算 建设工程竣工结算是施工单位所承包的工程按照建设工程施工合同所规定的施工内容全部完工交付使用后，向发包单位办理竣工后工程价款结算的文件。竣工结算编制的主要依据为：

1、)施工承包合同补充协议，开、竣工报告书；

2、)设计施工图及竣工图；

3、)设计变更通知单；

4、)现场签证记录；

5、)甲乙双方供料手续或有关规定；

6、)采用有关的工程定额、专用定额与工期相应的市场材料价格及有关预结算文件等。施工单位在完成合同规定的全部内容，经验收符合合同要求后，根据以上原则组织专业人员编制完整的结算，并及时保送建设单位。

工程完工后，必须对该工程的所有财产和物资进行清理，作为企业内部成本核算的依据，并认真总结，进行成本分析，计算节约或超支的数额并分析原因，吸取经验教训，以利于下一个工程施工造价的管理与控制。工程完工后，必须对该工程的所有财产和物资进行清理，作为企业内部成本核算的依据，并认真总结，进行成本分析，计算节约或超支的数额并分析原因，吸取经验教训，以利于下一个工程施工造价的管理与控制。

三.结语 工程造价管理贯穿工程建设的全过程，而施工单位在施工阶段的工程造价管理尤为重要。

变更索赔制度

国际工程承包是一项风险事业。在竞争日趋激烈的国际工程承包市场中，工程承包企业为了取得工程项目的经营承包权，往往要降低报价以战胜竞争对手。

一.变更在工程项目中客观存在 国际工程承包施工的实践经验证明，每项工程的建设成本从开工之日起便处于不断变化之中，随着工程量及工期的变化，工程成本大多数都在不断增加，直到建成之日，才能形成定值。

有一定规模的土建工程的承包施工，其最终工程成本几乎都不是它们中标合同额中的工程成本。绝大多数情况下会导致最终合同金额增加，只有极个别的项目结算成本小于其中标合同价。这是因为，在所有的土建工程施工中，难免会出现工程量变更、设计修改、新增(减)工程，以及地基变化等问题，因此导致工程成本相应地发生变化。

表1为南亚某国部分工程的中标价格和最终完成的费用对比表。从表中可以看出，国际承包工程不管其规模大小，最终完工后的费用不同程度地大于其中标时的标价，一般增加20％左右。其增加的幅度与项目合同的规模没有直接的联系，而是与项目的原设计工作的详细程度及其质量、项目现场条件的变化、不可预测因素以及业主的意愿等有关。

二.变更索赔的合同依据及计价方法 在国际工程的承包施工中，许多国家都参照国际上常用的一些标准合同条件，并结合自己国家的工程承包标准合同条件，作为编制每个工程项目合同文件的指南。《土木工程施工合同条件》1987年第4版(以下简称FIDIC合同条件)，经过四十多年的修改再版，已为国际工程承包界公认，在国际土木建筑工程的承包施工中通用。在FIDIC合同条件中，其“摘要”列出了关于承包商可以引用的24条有关索赔的条件，明确地指出了工程变更索赔可以适用的6个条款。

国际工程项目的工程变更，既包括了合同范围以内的“附加工程”，又包括合同范围以外的“额外工程”。但对于“附加工程”，由于其属于合同范围以内的结算和支付问题，并不属于施工索赔的范畴。“额外工程”即合同工作范围以外的工程，就不能套用原投标文件的施工单价，而要重新议定单价，并按此单价支付额外工程的工程款，这属于施工索赔的范畴。对于“额外工程”的工程变更，按照FIDIC合同条件，变更工程单价确定办法，从原则上讲，应由合同双方协商议定，但在双方不能达成一致时，则授权咨询工程师“确定一个他认为合理的单价或价格，并相应地通知承包商及抄送业主”。

在一般情况下，此部分工程变更的单价确定有以下四种定价的方式： 1 按原报价书中的单价计算工程款。如果工程师认为投标单价适用于此项变更工程，其便可决定按投标价计算。但必须考虑以下因素：变更的工程性质及数量；变更工程对施工管理费的影响程度；发布变更的时间；变更工程的施工方法以及变更工程的位置及与原工程的差异程度等。2 参考投标单价确定新单价。

如果原单价与变更工程的性质、数量、地点、施工方法等差异甚大，而且不适用原单价时，则参考原单价数额确定一个合理的新单价。这时往往用数量插入法或按比例分配法确定新单价。3 重新确定新单价。当投标单价不能参照采用，即变更工程与合同范围内的工程性质迥然不同时，则由工程师邀请业主及承包商进行酝酿，共同确定一个新单价。

4 变更费用超过15％时进行合同价调整。FIDIC合同条件第52.3分条款规定，如果在发出整个工程的接收证书时，发现由于全部变更工程的费用以及实测工程量全部调整费用(不包括备用金和计日工的费用，以及第70条的调整数)的总和超过：“有效合同价”±15％时，则应通过协商，在合同价上增加或减少某一“款项”。在增加或减少某一“款项”的具体办法，则是在工程师和承包商的共同充分协商达成。

三.工程变更索赔在国际工程项目经营管理中的地位和作用 在竞争激烈的国际工程承包市场中，承包企业不可能以高额的利润率通过竞标的方式中标。相反，往往是通过微利甚至以低于市场的实际价格来取得项目的经营承包权。在此前提下，承包企业只有通过对项目实施有效的经营管理，特别是通过做好项目的索赔管理，才能实现项目的最终赢利目的。

在国际工程承包市场的施工实践中，通过各种施工索赔来改变项目的经营条件以至达到最终赢利的成功实例不少。特别是土建工程施工，工程变更索赔是承包商诸多索赔种类中机会最多、内容最广和影响承包商经济利益最大的施工索赔之一。由于工程变更的产生，要么是业主为了完善工程，要么是遇上了不可预见的因素，其性质都属于后合同行为。其价格无论采取那种方式确定，都要采取业主和工程师与承包商协商一致的原则，在其价格的确定上承包商有一定发言权和操作的空间。

往往承包商通过与业主和工程师协商可以得到一个对自己较为有利的新单价。因此，在一定程度上讲，一个项目的工程变更越多，其改善项目的经营条件和实现项目的最终赢利的机会就越大。下表为某公司在南亚某国进行承包的工程项目中，该项目的部分工作项变更前后的价格对比情况表。

从表中可以看出，该项目承包商仅从上述的5项变更中，其在原有单价的基础上就多增收了一百多万美元，其多增加的收益额是该项目原合同总额的45％。自然地，此部分的收益成为了该项目最终赢利的重要组成部分。由此可见，工程变更索赔是施工索赔中的重要组成部分，是国际工程承包项目能否改善经营条件和实现最终赢利的重要手段之一。

四.做好工程变更索赔应注意的几个方面 在国际工程承包施工领域的技术经济管理中，施工索赔管理可能是最难的一项工作。

施工索赔是一项融技术、经济、合同法律和管理策略于一体的工作，它需要承包商具备丰富的国际工程承包施工经验，以及相当高的经营管理水平。根据笔者的实践体会，并参照国际施工索赔的经验，做好工程变更索赔管理工作，应该注意以下几个方面：

（一）要牢固树立索赔意识 树立索赔意识，首先要正确地认识索赔。索赔是国际工程承包施工合同双方的权利，任何一方都有权主动提出索赔要求，以维护自己正当合理的经济利益。

尤其是作为承包商，施工索赔是其减少承包风险、防止经济亏损的基本手段。应该索赔而放弃索赔机会，不仅丧失了应得的经济利益，而且会被对方视为。

工程合同索赔管理论文

工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。下面我给大家分享一些工程合同索赔管理论文，大家快来跟我一起欣赏吧。

关键词:索赔;工程索赔;索赔管理;合同管理 中图分类号： TU723.1 文献标识码： A 文章编号： 工程索赔是合同当事人保护自己正当权益,弥补工程损失,提高经济效益的重要且有效的手段。许多工程项目,通过成功的索赔可以使工程收入得到极大的提高,有些工程的索赔甚至超过了工程合同额本身。索赔以其花费较小和经济效果明显的优点越来越受到重视。因此,工程合同管理中的索赔管理就显得至关重要。

一.对索赔管理的认识及索赔在合同管理中的重要作用

1.索赔管理是施工合同管理的一部分 索赔是指在工程承包或者经济贸易中，合同当事人一方因对方违约、其他过错或者虽无过错，但由无法防止的外因致使本方受到损失时，要求对方给予赔偿或补偿的权力。反索赔则是为避免对方索赔造成经济损失而实施的合理行为。在招标工程建设中，无论是业主还是承包商，合同管理均处于工程建设管理的核心地位，而索赔和反索赔是合同管理的重要组成部分。

2.索赔与反索赔在合同管理中的作用和意义 索赔和反索赔的对立统一,促进了业主和承包商双方的业务管理水平和按经济规律沿法制化轨道实施工程建设;有利于强化施工现场管理者把合同管理始终贯穿于工程建设全过程的意识,增强危机感和责任感,克服合同签订阶段对合同斟字酌句,合同实施阶段把合同打入冷宫的倾向。

二.合同管理与索赔的关系以及因合同管理引起的索赔

1.合同管理与索赔的关系 履行合同是发包商与承包商共同的义务，而索赔是一种正当的权利要求，索赔与合同管理有着直接的联系，整个索赔的过程就是履行合同义务的过程。从索赔与合同本身的关系层面上说，索赔是合同缺陷的补充，在履行合同的过程中想不到或不可预测的因素多而复杂，导致合同缺陷的发生是难免的，而在索赔的过程中通过不断变更和补充合同条款使之趋于完善。

2.因合同管理引起的索赔 ①合同当事人违约造成索赔。表现为当事人没有按照合同的要求履行自己的义务，对于发包人的违约主要有：没有为承包人提供合同约定的施工条件、没有按照合同规定的日期和相应的金额支付工程预付款、发包人没有按合同约定支付工程款、发包人无正当理由不支付工程竣工结算价款或者发包人不按合同约定履行义务、故意隐瞒工程具体情况、工程师未能及时发出图纸、指令等等，给承包人带来经济损失的，都视为发包人的违约责任。②合同本身的原因造成的索赔。

指合同自身存在缺陷造成合同的不严谨甚至矛盾如合同论述含糊不清，合同中的遗漏或者错误，工程师应当及时给予解释，若解释造成成本增加或者工期延长，则责任由发包人承担并给予补偿;当合同额增减超过15%及合同中没有充分考虑法律法规的变化、货币及汇率的变化等给工程带来影响的也需要求索赔。③合同变更造成索赔。建设工程施工合同中变更的索赔涉及业主、监理方、设计方和承包方等各方的利益，特别是业主和工程承包方更为敏感。在建筑合同长期的履行过程中，没有变更几乎是不可能的，因合同变更引起的索赔也是非常正常的合同履行过程，是公平解决问题的一种方式。

三.索赔的证据 索赔证据是当事人用来支持其索赔成因或和索赔有关的证明文件和资料，索赔证据要具有真实性，全面性，及时性和法律证明效力。在过程项目的实施过程中，常见的索赔证据主要有：各种过程合同文件;施工日志;过程照片及声像资料;来往信件和电话记录;会谈纪要;气象报告和资料;工程进度计划;投标前业主提供的参考资料和现场资料;工程备忘录和各种签证;工程结算资料和有关财务报告;各种检查验收报告和技术鉴定报告。

四.索赔的具体操作内容

1.索赔计算方法 当索赔事件发生后,及时向监理工程师提出索赔意向书,意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。索赔项目种类及起止日期计算方法如下： ①工程变更导致的索赔:分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化、设备选型变化等。

计算方法:施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日,变更工程完成日为索赔结束日。②以承包商之能力不可预见引起的索赔:由于在工程投标时图纸不全,有些项目承包商无法作正确计算,该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法:在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日,终止日为索赔结束日。③由外部环境而引起的索赔:属业主原因,由于外部环境影响( 如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等)而引起的索赔。

根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。

2.同期记录 ①索赔意向书提交后,就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止,要认真做好同期记录,每天均应有记录,又有现场监理工程人员的签字;索赔事件造成现场损失时,还应做好现场照片、录像资料的完整性,且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。②同期记录的内容有:事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单对工期的延误;对工程的损害程度;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

五.索赔的程序和索赔技巧

1.索赔程序 ①寻找索赔的正当理由。②发出索赔通知。

③索赔的批准。

2.索赔技巧 采取正确的索赔战略和机动灵活的索赔技巧，是索赔成功的关键。

合同双方在展开索赔工作时,还要注意一下的索赔技巧和艺术: ①化整为零。

②先易后难。

③紧盯不放。

④承包商的索赔文件要做到资料完善，要经得起检查、推敲和审计。

六.索赔报告

1.编写索赔报告的基本要求 索赔报告是指向对方提出索赔要求的书面文件，索赔报告应该充满说服力、合情合理、有根有据、逻辑性强，能说服工程师、业主、调解人和仲裁人，同时它又应该是有法律效力的正规的书面文件。

2.索赔报告的内容 最终报告应包括以下内容:①施工单位的正规性文件;②索赔申请表:填写索赔项目依据、证明文件、索赔金额和日期;③批复的索赔意向书;④编制说明:索赔事件的起因、经过和结束的详细描述;⑤附件:与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件,包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

七.确保索赔成功的措施

1.了解和熟悉工程项目合同的法律环境 法律高于合同，合同受法律管理。

合同的生效、解释、变更、索赔和争议解决等各环节追究起来无不涉及法律的原则和解释，工程项目合同与法律有矛盾时，通常以所在国的法律规定为准。

2.编写完整、具有说服力的索赔报告，也是索赔成功的关键。

3.找准索赔事实、准备充分的索赔依据，是施工索赔成功的关键索赔成功的关键是保存一切能够证明自己具有可获得的权益的原始证据资料，“有理”才能提出索赔;“有据”才能索赔成功。

八.结语 索赔是工程合同执行中不可避免的事件，正确认识索赔;重视合同内容，规范合同执行过程，加强合同管理;增强招投标质量，严密招标文件;加强成本核算与控制，预防、减少索赔及反索赔事件的发生，使合同得以顺利高效的实施。点击下页还有更多工程合同索赔管理论文。

工程变更在工程建设中的重要意义

工程变更就是应业主的新要求对原设计进行修改的一个过程。变更一般先要由业主发出变更工作联系单，然后由施工单位提供变更图纸（原则上是业主提供），变更图纸在设计院审核通过后，施工单位出工程签证单找监理和业主签字后方可动工。

如有变更，需要各项目部和业主以及监理的技术负责人多进行交流。变更的签证是工程中十分重要的一部分，例如某1000万的机电安装项目，签证做到了200多万。由次可以看出施工单位的管理人员如果管理到位，可以为企业创造多少价值。

以上纯属个人经验总结，可能欠妥，大家多学习多交流。

浅析工程中如何处理工程变更中的索赔问题

摘要：随着国内建筑行业的发展，在建筑市场上虽然承包单位对工程变更与索赔在合同管理中认识程度有了提高,但是在变更索赔能力上仍基本停留于个案的经验,缺乏较为系统的、原则性的归纳。笔者根据几项工程变更索赔经验对索赔问题进行探讨。

工程变更对工程造价控制的重要性有哪些

浅谈如何做好公路项目的二次经营变更索赔工作

摘要：公路工程具有空间的固定性、生产的流动性和多样性、产品的单件性及作业环境（气候、物价等）的不可预见性等特点，决定了施工中不可避免的出现变更索赔。本文结合工程实际案例分析了承包商如何在公路项目中有效把握变更索赔机会及采取相应对策，并结合本人经验总结了在变更索赔工作中的一些技巧和策略。

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